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牧诚法律资讯
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SEC更新电子申报要求
2024年9月27日 2022年6月3日,美国证券交易委员会( “SEC” )通过了一项修正案,要求公司须通过EDGAR系统对某些文件进行电子申报,用以替代纸质版的申报方式( “修正案” )。 -
美国证监会提出要求投资顾问和投资公司提出进行ESG披露的拟议规则
2024年9月27日 2022 年 5 月 25 日,美国证券交易委员会提出对1940年投资顾问法和1940年投资公司法进行修订的规则(“拟议规则”),要求注册投资顾问,某些免于注册的顾问(统称为“顾问”)与注册投资公司和商业发展公司(统称为“注册基金”),对有关其环境、社会和治理(“ESG”)的事项进行更多的披露。 -
SEC 提议将更多市场参与者纳入“交易商”或“政府证券交易商”的规则
2024年9月27日 美国证券交易委员会最近提议了新规则,要求某些市场参与者,包括私募基金和自营交易公司,在符合某些定性或定量标准的情形下注册为交易商或政府证券交易商。提议的规则旨在将以类似交易商的角色提供市场流动性但未注册为交易商的市场参与者纳入与交易商同等的监管范围。 -
SEC主席和美国财政部部长就加密货币监管发表讲话
2024年9月27日 2022年4月4日,SEC主席Gary Gensler在宾夕法尼亚州法律资本市场协会的年会上,就加密交易和借贷平台,稳定币(“Stablecoins”)及代币(“Token”)发表讲话[1],强调针对加密市场的投资者,SEC应采取与对其他进行平台交易及参与针对公众募资交易的投资者同样的保护。 -
SEC 提出规则以加强与特殊目的收购公司、空壳公司和预测相关的信息披露和投资者保护
2024年9月27日 2022 年 3 月 30 日,美国证券交易委员会提出新的规则和修正案,以加强在特殊目的收购公司 (SPAC) 首次公开募股以及涉及空壳公司(如 SPAC)和私人运营的企业在商业合并交易中的披露和投资者保护。 -
美国证券交易委员会关于气候相关信息披露的拟议规则
2024年9月27日 2022 年 3 月 21 日,美国证券交易委员发布要求上市公司(包括外国私人发行人)在其注册文件(表格 S-1、S- 3、F-1 和 F-3)和定期报告(表格 10-K、10-Q 和 20-F)中披露气候变化相关信息的规则草案(“拟议规则”)。
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