美国外国投资委员会发布新执法及处罚指南
2022年10月20日
2022年10月20日,作为美国外国投资委员会(“CFIUS”)的主席,美国财政部颁布了首部CFIUS 执法及处罚指南(“指南”)。该指南就CFIUS 如何评估在其管辖范围内的交易各方违反CFIUS相关法律法规的行为给予了指导性意见, 并且明确表明了CFIUS有意加强FIRRMA要求的强制性申报及风险缓解协议的强制执行。特别是,该指南阐述了可能构成违反CFIUS相关法律法规的行为类型、CFIUS在实施处罚时通常遵循的程序,并以非详尽列举的方式提供了一些CFIUS拟考虑的加重及减轻处罚的因素。
可能构成违反CFIUS相关法律法规的行为类型
指南列举了三种可能构成违反CFIUS相关法律法规的行为类型,包括作为和不作为:
处罚的程序
指南亦就违反CFIUS相关法律法规的处罚流程进行了说明。简言之,CFIUS将向当事人发送处罚通知,包括告知拟处罚行为的基本情况及罚款金额。当事人可在15个工作日内向CFIUS提交复议申请,若该复议申请得以及时提交,则CFIUS将在收到该申请后的15个工作日内作出最终处罚决定;若该复议申请未能及时提交,CFIUS即可向当事人以通知的形式作出最终处罚决定。
关于处罚拟考虑的加重及减轻因素
针对违反CFIUS 相关法律法规的情形,指南还提供了一些CFIUS在决定施加处罚时可能考虑的加重或减轻因素,包括(非详尽列举):
可能构成违反CFIUS相关法律法规的行为类型
指南列举了三种可能构成违反CFIUS相关法律法规的行为类型,包括作为和不作为:
- 未能及时提交强制性申报;
- 违反或未能遵守CFIUS 的风险缓解协议、条件、命令等;以及
- 提交给CFIUS的申报资料中存在重大误报、遗漏和虚假或实质性不完整的资料。
处罚的程序
指南亦就违反CFIUS相关法律法规的处罚流程进行了说明。简言之,CFIUS将向当事人发送处罚通知,包括告知拟处罚行为的基本情况及罚款金额。当事人可在15个工作日内向CFIUS提交复议申请,若该复议申请得以及时提交,则CFIUS将在收到该申请后的15个工作日内作出最终处罚决定;若该复议申请未能及时提交,CFIUS即可向当事人以通知的形式作出最终处罚决定。
关于处罚拟考虑的加重及减轻因素
针对违反CFIUS 相关法律法规的情形,指南还提供了一些CFIUS在决定施加处罚时可能考虑的加重或减轻因素,包括(非详尽列举):
- 责任落实制度与未来合规性;
- 该行为对于美国国家安全的危害性;
- 当事人的疏忽、明知及主观意图;
- 违法行为的持续期间与时机;
- 当事人的响应及补救措施,包括当事人是否提交了自我披露并与CFIUS合作;以及
- 合规成熟度及历史合规记录。